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股票质押业务大排名 这家券商稳居第一!监管加码 年内超20家

online_member 发表于 2019-11-05 19:27:41 | 阅读: 4975

股票质押是上市公司筹集资金的重要方式。自今年以来,上市公司已向105家证券交易商承诺发行668.84亿股股票,较去年同期下降近35%。

与此同时,监管部门办理股票质押的查询和处罚案件数量继续增加。一般来说,证券公司业务流程中并购方的尽职调查是最常被提及的问题。如何遵守规则已经成为每个证券公司必须关注的话题。

总体规模逐年下降

经过梳理,中国证监会发现,自今年年初(2019年1月1日-2019年10月13日)以来,该证券公司股票质押业务整体较去年同期(2018年1月1日-2018年10月13日)有所萎缩,质押股份总数和质押股份总市值均大幅下降。

具体来说,根据wind数据,截至10月13日,上市公司自今年以来共向105家证券交易商质押了668.84亿股股票,而去年同期为上市公司办理股票质押业务的证券交易商为107家,共质押了1024.09亿股股票。根据这一计算,今年迄今为止,证券公司处理的质押股票总数同比下降34.69%。

从质押资产总市值规模来看,今年迄今上市公司质押股份总市值为6378.14亿元,较去年同期的8065.08亿元下降20.93%。

许多证券公司在这一年进一步降低了股票质押的规模。中山证券质押股份达到27.22亿股,占全年质押股份总数的63%以上。截至10月13日,全年仅承诺15.78亿股。

年内,16家经纪公司承诺认购超过1亿股,29家经纪公司未承诺认购。华泰证券(股票市场601688,股票市场诊断)、光大证券(股票市场601788,股票市场诊断)和招商局证券(股票市场600999,股票市场诊断)年内分别认捐5.9亿股、5.2亿股和3.75亿股。股票质押的规模明显低于年初。

近年来,上市公司股权质押风险进一步降低。截至2019年9月30日,全市场质押股份总数为6012.22亿股,占全市场总股本的9.02%,市值为4.54万亿元。

数据源:风

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首席经纪人更受欢迎

那么,上市公司更喜欢向哪些证券公司质押股票?从数据来看,首席经纪人似乎更受欢迎。

从单个证券公司的情况来看,已成立的主要证券公司有中信证券(600,030股)、银河黄金交易所资产管理(中国银河(601,881股)、中山证券、国泰君安(601,211股)、海通证券(600,837股)等。更被上市公司认可。五家公司今年承诺的股票数量分别为65.01亿股、50.43亿股、43亿股、39.24亿股和38.96亿股,在证券公司中排名第一。年内,73家证券公司(占70.19%)办理了1亿多股股票质押。

数据源:风

与去年同期相比,截至10月13日,办理股票质押的证券公司总数逐年增加。万联证券、华锦证券、中国邮政证券、华西证券(002926号市场,已验股)、银河黄金交易所资产管理、国投证券、财通证券(601108号市场,已验股)、中泰资产管理等证券公司办理的质押股份数量同比翻了一番。西部证券(002673)、华信证券、九州证券、长城证券(002939)、洪欣证券、第一创业(002797)、东方财富(300059)、华龙证券、沈万鸿源(000166)、西部、浙江、爱建证券等证券公司办理的质押股份数量同比下降90%以上。

从质押股票市值来看,截至10月13日,69家市值超过10亿元的证券公司尚未质押,其中市值超过50亿元的有26家,市值超过100亿元的有11家。中信证券全年仍有62.57亿股质押股份,市值897.32亿元,同比增长4.31%。

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截至10月13日,66家证券公司全年办理的质押股份市值较年初上升,占比63.46%。截至10月13日,爱建证券办理的质押股份总市值仅为1.02亿元,但较年初增长了89.33%。

数据源:风

防范股票质押风险

据不完全统计,今年以来,至少有20家证券交易商在股票质押业务中受到监管部门的关注。

郭盛证券、万联证券、中国邮政证券、财富证券、英达证券、南京证券(市场60190、股票价格)等证券公司因股票质押问题受到当地证监局监管。总体而言,这些证券公司在开展业务的过程中,并购方尽职调查存在较大缺陷,这是最常被提及的问题。

此外,还存在一些问题,如具体项目质押率估算随意性大、制度不完善、标的证券管理不严格、持续期管理责任履行不到位等。

图片来源:江西证监局官方网站

图片来源:广东证监局官方网站

来源:陕西证监局官方网站

监管机构还继续向证券公司发送关于其半年度报告的询问。据不完全统计,至少有七家证券公司被问及它们的半年度报告,即西部证券、东北证券(市场000686,股价)、苏州证券(市场601555,股价)、兴业证券(市场601377,股价)、第一风险证券(First Venture Securities)、沈万鸿源证券和东方证券(市场600958,股价)。在询价信中,交易所重点关注证券公司股票质押相关业务的发展、风险控制等。以及减值准备的充分性和合理性。

据中国证券监督管理委员会统计,今年上半年,除了上述被查询和监管的公司外,还有许多证券公司,如太平洋证券(市场报价601099,咨询股)、山西证券(市场报价002500,咨询股)、国海证券(市场报价000750,咨询股)、国源证券(市场报价000728,咨询股)、华安证券(市场报价600909,咨询股)、华中证券(市场报价601330)、股票质押业务“踩雷”造成的应计资产减值损失。根据披露的数据,2019年上半年,东方证券、西方证券、国源证券、光大证券等4家证券公司的股票质押业务计提减值准备超过2亿元。

值得一提的是,首席经纪人也未能绕过股票质押的“雷区”。中信证券2019年半年度报告共披露21起诉讼纠纷,主要涉及股票质押回购业务、融资融券交易、合同纠纷等。中信证券2019年半年度报告共披露21起诉讼纠纷,主要涉及股票质押回购业务、融资融券交易、合同纠纷等。

如何遵守而不出错?

中国证监会提出了三大要求

在股票质押业务频繁成为证券交易商的风险点之际,如何确保合规而不出错?

早在8月28日,中国证监会就从多家证券公司了解到,证监会派出机构向各证券公司发出了机构监管通知。根据通知,该证券公司股票质押业务存在五大风险,包括“业务定位不清、利益追求盲目”、“风险意识薄弱、风险控制措施不足”、“审计控制不严、质押率设定不严”、“尽职调查不全甚至不尽职调查”、“尽职调查不全甚至不尽职调查”。

针对上述风险,中国证监会还提出了三大监管要求:

首先,我们应该高度重视工业的合理发展。各证券公司应明确理解和理性评估股票质押的风险,把风险防范放在首位,重新审视业务定位,不能盲目扩大业务规模,忽视风险控制要求。

二是了解和理解证券公司高级管理层、业务部门和合规风险控制部门应认真学习新的股票质押自律规则,深入理解并严格执行。

第三,要严格整改。证券公司应严格遵守新的股票质押自律规定,结合自身经营管理中的薄弱环节,尽快采取整改措施。

通知强调,下一步,证监会部门和证监局将继续加强对场内股票质押品的监管和现场检查。如发现会展业违规、风险管理不足、缺乏内部控制等问题,将依法严格处理。

广西快3

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